Mariela Montenegro alerta que una mala prevención de blanqueo de capitales conlleva un gran riesgo reputacional

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Publicada el 11/09/2019

Mariela Montenegro, responsable de Prevención de Blanqueo de Capitales en CNP Partners, señala en este artículo de PymeSeguros que en este sentido, la ley es muy explícita y exige que, si el cliente no quiere dar información, se termine la relación de negocio. Además, no hacerlo podría dañar la imagen del corredor.

Asimismo, recuerda la obligatoriedad de que cualquier corredor que detecte una situación sospechosa debe presentarla al OCI, ya que ellos son los que se encargan de realizar la evaluación y autorizar que se reporte. De hecho, Montenegro recuerda que a partir de la cuarta Directiva, se creó un canal interno de denuncia para que los empleados pudieran reportar cualquier operativa sospechosa.

Montenegro destaca la gran labor de estos mediadores, puesto que es clave para identificar, recabar y enviar toda la documentación pertinente. Sin embargo, señala que «existen estructuras muy complejas de clientes personas jurídicas en las que es difícil identificar al titular real, por lo que se requiere acudir a otras fuentes para ratificar datos sobre la persona”, añade.

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